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來源：財通社

作者：王鑫

(相關資料圖)

證券公司高管還在其他券商兼職?近日，天風證券副總裁郭勝北兼任上海證券自營分公司總經(jīng)理在網(wǎng)絡上引發(fā)熱議。

起因是，一份《問責決定書》顯示，上海證券自營分公司總經(jīng)理郭勝北因其在債券投資業(yè)務授權(quán)管理、投資紀律、風險管控等方面履職不到位，薪酬下調(diào)40%，由25萬/月下調(diào)至15萬/元，同時還保留追責的權(quán)利。

而同時，郭勝北又任天風證券副總裁。天風證券2021年年報顯示，郭勝北為公司7位副總裁之一，年薪477.01萬元。

根據(jù)年報資料，郭勝北曾擔任摩根斯坦利業(yè)務副總裁，德意志銀行董事總經(jīng)理，BroadstreetCapitalGroup 董事總經(jīng)理，GalleonQuantitativeGroup 董事總經(jīng)理，GSB 獎臺基金創(chuàng)始人、總裁、投資總監(jiān)，中信證券另類投資業(yè)務線行政負責人、權(quán)益投資部行政負責人，華菁證券副總經(jīng)理，現(xiàn)任公司副總裁。

但同時，財通社還注意到，天風證券2021年年報提到，郭勝北也是天風證券26家分公司之一——上海證券自營分公司負責人。由此看來，《問責決定書》指向公司為天風證券股份有限有公司上海證券自營分公司，而并非上海證券。實際上，郭勝北并未同時兼任兩家公司職位。

根據(jù)規(guī)定，證券公司高管人員和分支機構(gòu)負責人不得在其他營利性機構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。證券公司高管人員在證券公司全資或控股子公司兼職的，不受上述限制。

《問責決定書》顯示，截止2022年4月末，原上海自營分公司債券投資部持有多只已違約或風險地產(chǎn)債，預計虧損約6.75億元。因虧損嚴重，對原債券投資部總經(jīng)理劉防和總經(jīng)理郭勝北作出處罰。對劉防予以降級、降職處分、取消獎金等處罰；對郭勝北予以基本薪酬下調(diào)40%、扣除獎金，保留對公司損失責令賠償?shù)臋?quán)利等處罰；對上海證券自營分公司及原債券投資部予以2021年年度老核“一票否決”的處分。

值得注意的是，7月14日，天風證券發(fā)布了一份2022年半年度業(yè)績預減公告。公告提示，預計2022年半年度歸母凈利潤為4635萬元到5560萬元，將同比減少85.95%到 83.14%。

公司稱，受證券市場波動影響，公司2022年上半年公允價值變動損益和投資收益同比減少，自營業(yè)務收入大幅下降，導致公司上半年盈利水平較去年同期下降。

就在業(yè)績預告兩天前，天風證券副總裁郭勝北已提出離職申請，公告顯示“郭勝北先生因工作需要，申請辭去公司副總裁職務?！薄敖?jīng)董事會薪酬與提名委員會審核，會議同意聘任毛志宏先生為公司副總裁”。公司副總裁、上海證券自營分公司總經(jīng)理將由毛志宏接任。

根據(jù)梳理，因地產(chǎn)債風險大增，多家券商業(yè)績均收到拖累。錦龍股份2022年上半年預虧2.21億元至2.25億元，同比降幅達到16200%-16500%，主要原因是受控股子公司中山證券業(yè)績下滑影響，中山證券部分持倉地產(chǎn)債券估值下跌，公允價值變動出現(xiàn)損失。

對于地產(chǎn)債券給券商和投資人的影響，某任職華南知名房企的高管認為，“當下環(huán)境不是一兩家企業(yè)的問題，是行業(yè)經(jīng)濟秩序出了些問題，相信政策會落地糾偏，這輪低谷期需要很長的時間逐步恢復?！?/p>

關鍵詞： 踩雷地產(chǎn)債 某券商副總降薪后居然跑路 天風證券