北交所司法配套服務措施正在提上日程。12月9日，北京金融法院官方微信公眾號發布消息稱，近日，北京金融法院制定出臺了《北京金融法院關于為深化新三板改革、設立北京證券交易所提供司法服務和保障的若干意見》（以下簡稱《意見》），明確了為深化新三板改革、設立北京證券交易所提供司法服務和保障的25條具體工作舉措。其中提到，要加強政策法規研判，促進全面注冊制健康發展；嚴格落實信息披露追責原則，保護投資者合法權益。作為推進金融審判體制機制改革的重要一環，北交所表示將全方位提升司法服務保障的能力水平。

保護投資者合法權益

作為經國務院批準設立的我國第一家公司制證券交易所，北交所于今年9月3日注冊成立，受中國證監會監督管理。11月15日開市當天，北交所新股表現就驚艷了眾人，10只新股當日平均漲幅近200%，平移老股則與新股交投火爆形成巨大反差，截至當日收盤，逾八成老股收跌。

距離北交所正式開市過去不到一個月，北京金融法院快速提出了配套保障措施。

《意見》緊緊圍繞中央關于深化新三板改革，設立北京證券交易所、打造服務創新型中小企業主陣地的工作部署，從充分發揮金融審判職能作用、打造國家級金融法治協同平臺、推進金融審判體制機制改革、完善金融多元解紛機制、完善市場主體司法保護機制等五個方面，明確了北京金融法院為深化新三板改革、設立北京證券交易所提供司法服務和保障的25條具體工作舉措。

據了解，《意見》的出臺對標頂層設計，扎實抓好各項工作任務的細化落實；立足北京金融法院職能，積極回應“深化新三板改革、設立北京證券交易所”中金融領域改革創新的司法需求；強化配套保障措施，確保各項舉措精準落地取得實效。

證券市場的規范發展關系著每一個投資者的利益。近年來，信披違規的現象頻發，也一再引發監管層的關注。Wind數據統計，截至12月8日，今年內已有31家上市公司的76名相關責任人被采取市場禁入，去年同期被市場禁入人數為39人，同比增長逾九成。被市場禁入的原因主要有信息披露虛假或嚴重誤導性陳述、未依法履行其他職責、未及時披露公司重大事項幾類。

為加強證券市場監管，此次發布的《意見》中明確提出要公正、高效審理涉新三板、北交所的金融民商事與行政案件；加強司法與行政監管部門在保障創新型中小企業發展方面的統籌、協同推進；加強政策法規研判，促進全面注冊制健康發展；嚴格落實信息披露追責原則，保護投資者合法權益；準確審理認定法律關系，促進持續融資制度完善；準確把握“層層遞進”市場特征，保障持續監管制度落實；建立完善符合北交所特點的證券代表人訴訟運行機制等。

推進金融審判體制機制改革

事實上，金融領域監管體系的建設，一直是我國證券市場的重要工作和目標。今年11月18日發布的《北京市“十四五”時期現代服務業發展規劃》（以下簡稱《規劃》）就提出，北京將助力國家金融監管體系建設，高標準做好國家金融監管部門服務保障，加強與“一委一行兩會”、金融央企、金融組織總部對接，承接新拓展金融監管職能和業務在京落地。發揮各類行業協會和行業保障基金作用，支持國家金融標準制定和實施，保障國家金融監管體系安全、高效、有序運行。加強科技賦能金融監管，運用大數據、區塊鏈、云計算等技術手段，提升風險動態監測科技水平，逐步建立金融風險綜合監測指數體系，打造國家金融風險監控中心。

《規劃》特別提出，要引領更高水平國際金融開放，用好“兩區”建設政策優勢，以離岸金融、人民幣國際化等領域為重點，開展金融開放模式創新，爭取一批金融改革開放的突破性試點在京率先實施。加大“一帶一路”倡議金融工具創新，支持高水平的國際金融交流合作，積極參與全球金融治理。

而北京金融法院在這一過程中就扮演著重要角色。根據《規劃》，要發揮北京金融法院的作用，推進金融審判體制機制改革，籌建或引入國際一流金融仲裁機構，建立與國際規則接軌的多層次金融糾紛解決機制，深度融入國際金融秩序構建。

此外，《規劃》還提出，北京將高水平建設北京證券交易所，深化新三板改革，全方位保障北京證券交易所建設，打造服務創新型中小企業主陣地，實現與滬深兩大交易所和主板、創業板、科創板三大板塊錯位發展。探索符合中小企業創新發展的發行制度、交易機制和監管模式，推動健全資本市場服務實體經濟的全鏈條制度體系。加強與滬深交易所、區域性股權市場的互聯互通，促進形成符合中小企業成長需求的多層次市場生態。完善交易所服務功能，培育支持一批科技創新型中小企業在新三板掛牌、北交所上市。

北京金融法院表示，下一步將積極回應市場主體的司法關切，結合審判實踐，找準工作著力點和切入點，堅持需求導向、創新體制機制、探索裁判規則、加強理論研究、建設專業隊伍，全方位提升司法服務保障的能力水平。

關鍵詞： 北交所