本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

特別提示：

1．本次股東大會未出現(xiàn)否決議案的情形。

2．本次股東大會不涉及變更前次股東大會決議的情形。

一、會議召開的情況

1. 召開時間：

（1）現(xiàn)場會議召開時間：2022年5月19日14時30分。

（2）網(wǎng)絡(luò)投票時間：2022年5月19日。

通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的時間：2022年5月19日9:15~15:00。

通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進行網(wǎng)絡(luò)投票的時間：2022年5月19日9:15～9:25；9:30~11:30和13:00～15:00。

2. 召開地點：廣西柳州市柳太路1號廣西柳工機械股份有限公司106會議室。

3. 召開方式：本次股東大會采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。

4. 召集人：公司董事會。

5. 主持人：董事長曾光安先生。

6. 本次會議符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定。

二、會議出席情況

1. 會議總體出席情況

通過現(xiàn)場和網(wǎng)絡(luò)投票的股東42人，代表股份1,028,925,059股，占上市公司總股份的52.6299％。

2. 現(xiàn)場出席會議情況

通過現(xiàn)場投票的股東14人，代表股份789,536,082股，占上市公司總股份的40.3851％。

3. 通過網(wǎng)絡(luò)投票出席會議情況

通過網(wǎng)絡(luò)投票的股東28人，代表股份239,388,977股，占上市公司總股份的12.2448％。

4. 中小股東出席的總體情況

通過現(xiàn)場和網(wǎng)絡(luò)投票的中小股東29人，代表股份271,120,201股，占上市公司總股份的13.8679％。

其中：

通過現(xiàn)場投票的中小股東1人，代表股份31,731,224股，占上市公司總股份的1.6231％。

通過網(wǎng)絡(luò)投票的中小股東28人，代表股份239,388,977股，占上市公司總股份的12.2448％。

5. 其他人員出席會議情況

公司部分董事現(xiàn)場或以通訊方式、部分監(jiān)事及董事會秘書現(xiàn)場出席了本次會議，部分高級管理人員及見證律師列席了本次會議。

三、提案審議和表決情況

本次會議采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式投票。公司通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺。本次會議現(xiàn)場采取記名方式投票表決，審議通過了如下議案：

1. 審議通過了《公司2021年度董事會工作報告》

表決結(jié)果：同意1,028,551,701股，占出席會議所有股東所持股份的99.9637％；反對196,000股，占出席會議所有股東所持股份的0.0190％；棄權(quán)177,358股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0172％。

其中出席會議的中小股東表決情況：同意270,746,843股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8623％；反對196,000股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0723％；棄權(quán)177,358股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0654％。

2. 審議通過了《公司2021年度監(jiān)事會工作報告》

表決結(jié)果：同意1,028,551,701股，占出席會議所有股東所持股份的99.9637％；反對181,600股，占出席會議所有股東所持股份的0.0176％；棄權(quán)191,758股（其中，因未投票默認棄權(quán)14,400股），占出席會議所有股東所持股份的0.0186％。

其中出席會議的中小股東表決情況：同意270,746,843股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8623％；反對181,600股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0670％；棄權(quán)191,758股（其中，因未投票默認棄權(quán)14,400股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0707％。

3. 審議通過了《關(guān)于公司2021年度報告全文及摘要的議案》

表決結(jié)果：同意1,028,551,801股，占出席會議所有股東所持股份的99.9637％；反對181,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0176％；棄權(quán)191,758股（其中，因未投票默認棄權(quán)14,400股），占出席會議所有股東所持股份的0.0186％。

其中出席會議的中小股東表決情況：同意270,746,943股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8623％；反對181,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0669％；棄權(quán)191,758股（其中，因未投票默認棄權(quán)14,400股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0707％。

4. 審議通過了《關(guān)于公司2021年度利潤分配預(yù)案的議案》

公司2021年初未分配利潤為4,043,593,692.83元（母公司數(shù)，下同），2021年度實現(xiàn)凈利潤659,180,068.24元，提取盈余公積金65,918,006.82元，減去已分配的公司2020年度（上年度）現(xiàn)金股利413,067,445.28元后（其中因部分限制性股票不符合解鎖條件回購注銷，已沖銷對應(yīng)的現(xiàn)金股利194,025.00元），剩余未分配利潤4,223,788,308.97元。

公司對2021年度實現(xiàn)的可供股東分配的利潤，以本利潤分配預(yù)案公布前的最新股本總額1,955,019,991股為基數(shù)，向全體股東每10股派1.60元（含稅），共計312,803,198.56元，不進行資本公積金轉(zhuǎn)增股本。

根據(jù)《廣西柳工機械股份有限公司章程》規(guī)定，公司將于本次股東大會審議通過后兩個月內(nèi)實施上述利潤分配方案。分配預(yù)案公布后至實施前，公司總股本如因增發(fā)新股、股權(quán)激勵行權(quán)、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股等原因發(fā)生變動的，將按照“現(xiàn)金分紅總額、送紅股總額、轉(zhuǎn)增股本總額固定不變”的原則，在利潤分配實施公告中披露按公司最新總股本計算的分配比例。股東大會授權(quán)董事會辦理2021年度利潤分配的具體事宜。

表決結(jié)果：同意1,028,342,028股，占出席會議所有股東所持股份的99.9433％；反對474,631股，占出席會議所有股東所持股份的0.0461％；棄權(quán)108,400股（其中，因未投票默認棄權(quán)14,400股），占出席會議所有股東所持股份的0.0105％。

其中出席會議的中小股東表決情況：同意270,537,170股，占出席會議的中小股東所持股份的99.7850％；反對474,631股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1751％；棄權(quán)108,400股（其中，因未投票默認棄權(quán)14,400股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0400％。

5. 審議通過了《關(guān)于公司2022年經(jīng)營計劃的議案》

表決結(jié)果：同意1,028,635,159股，占出席會議所有股東所持股份的99.9718％；反對181,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0176％；棄權(quán)108,400股（其中，因未投票默認棄權(quán)14,400股），占出席會議所有股東所持股份的0.0105％。

其中出席會議的中小股東表決情況：同意270,830,301股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8931％；反對181,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0669％；棄權(quán)108,400股（其中，因未投票默認棄權(quán)14,400股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0400％。

6. 審議通過了《關(guān)于公司2022年財務(wù)預(yù)算的議案》

表決結(jié)果：同意1,028,635,159股，占出席會議所有股東所持股份的99.9718％；反對181,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0176％；棄權(quán)108,400股（其中，因未投票默認棄權(quán)14,400股），占出席會議所有股東所持股份的0.0105％。

其中出席會議的中小股東表決情況：同意270,830,301股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8931％；反對181,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0669％；棄權(quán)108,400股（其中，因未投票默認棄權(quán)14,400股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0400％。

7. 審議通過了《關(guān)于公司續(xù)聘2022年度財務(wù)及內(nèi)部控制審計機構(gòu)的議案》

表決結(jié)果：同意1,028,551,801股，占出席會議所有股東所持股份的99.9637％；反對181,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0176％；棄權(quán)191,758股（其中，因未投票默認棄權(quán)14,400股），占出席會議所有股東所持股份的0.0186％。

其中出席會議的中小股東表決情況：同意270,746,943股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8623％；反對181,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0669％；棄權(quán)191,758股（其中，因未投票默認棄權(quán)14,400股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0707％。

8. 審議通過了《關(guān)于修訂〈公司章程〉及〈公司董事會議事規(guī)則〉的議案》

表決結(jié)果：同意1,017,275,926股，占出席會議所有股東所持股份的98.8678％；反對11,540,733股，占出席會議所有股東所持股份的1.1216％；棄權(quán)108,400股（其中，因未投票默認棄權(quán)14,400股），占出席會議所有股東所持股份的0.0105％。

其中出席會議的中小股東表決情況：同意259,471,068股，占出席會議的中小股東所持股份的95.7033％；反對11,540,733股，占出席會議的中小股東所持股份的4.2567％；棄權(quán)108,400股（其中，因未投票默認棄權(quán)14,400股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0400％。

本議案為特別決議事項，已獲得出席會議的股東及股東代理人所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的2/3以上通過。

9. 逐項審議通過了《關(guān)于公司調(diào)整2022年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計的議案》

9.1. 關(guān)于公司調(diào)整2022年度日常關(guān)聯(lián)交易額度的議案（向廣西柳工集團及其下屬子公司采購商品及接受勞務(wù)增加12,320千元）。

該議案關(guān)聯(lián)股東廣西柳工集團有限公司（公司控股股東）共計持有505,809,038股，占公司總股本數(shù)的25.8723%，對該項議案進行了回避表決。

表決結(jié)果：同意522,737,221股，占出席會議所有非關(guān)聯(lián)股東所持股份的99.9276％；反對270,400股，占出席會議所有非關(guān)聯(lián)股東所持股份的0.0517％；棄權(quán)108,400股（其中，因未投票默認棄權(quán)14,400股），占出席會議所有非關(guān)聯(lián)股東所持股份的0.0207％。

其中出席會議的中小股東表決情況：同意270,741,401股，占出席會議的所有非關(guān)聯(lián)中小股東所持股份的99.8603％；反對270,400股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0997％；棄權(quán)108,400股（其中，因未投票默認棄權(quán)14,400股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0400％。

9.2. 關(guān)于公司調(diào)整2022年度日常關(guān)聯(lián)交易額度的議案（向廣西康明斯工業(yè)動力有限公司采購商品及接受勞務(wù)增加1,507千元；向廣西康明斯工業(yè)動力有限公司銷售商品及提供勞務(wù)增加454千元）。

該議案關(guān)聯(lián)股東黃海波先生（兼任該公司董事長）持股313,000股，占公司總股本數(shù)的0.0160%，對該項議案進行了回避表決。

表決結(jié)果：同意1,028,233,259股，占出席會議所有非關(guān)聯(lián)股東所持股份的99.9632％；反對270,400股，占出席會議所有非關(guān)聯(lián)股東所持股份的0.0263％；棄權(quán)108,400股（其中，因未投票默認棄權(quán)14,400股），占出席會議所有非關(guān)聯(lián)股東所持股份的0.0105％。

其中出席會議的中小股東表決情況：同意270,741,401股，占出席會議的所有非關(guān)聯(lián)中小股東所持股份的99.8603％；反對270,400股，占出席會議的所有非關(guān)聯(lián)中小股東所持股份的0.0997％；棄權(quán)108,400股（其中，因未投票默認棄權(quán)14,400股），占出席會議的所有非關(guān)聯(lián)中小股東所持股份的0.0400％。

9.3. 關(guān)于公司調(diào)整2022年度日常關(guān)聯(lián)交易額度的議案（向柳工美卓建筑設(shè)備（常州）有限公司銷售商品及提供勞務(wù)增加44,391千元）。

該議案關(guān)聯(lián)股東黃敏先生（兼任該公司董事）持股303,000股，占公司總股本數(shù)的0.0155%，對該項議案進行了回避表決。

表決結(jié)果：同意1,006,971,795股，占出席會議所有非關(guān)聯(lián)股東所持股份的97.8952％；反對21,541,864股，占出席會議所有非關(guān)聯(lián)股東所持股份的2.0942％；棄權(quán)108,400股（其中，因未投票默認棄權(quán)14,400股），占出席會議所有非關(guān)聯(lián)股東所持股份的0.0105％。

其中出席會議的中小股東表決情況：同意249,469,937股，占出席會議的所有非關(guān)聯(lián)中小股東所持股份的92.0145％；反對21,541,864股，占出席會議的所有非關(guān)聯(lián)中小股東所持股份的7.9455％；棄權(quán)108,400股（其中，因未投票默認棄權(quán)14,400股），占出席會議的所有非關(guān)聯(lián)中小股東所持股份的0.0400％。

9.4. 關(guān)于公司調(diào)整2022年度日常關(guān)聯(lián)交易額度的議案（向廣西威翔機械有限公司銷售商品和提供勞務(wù)增加37,722千元）。

該議案關(guān)聯(lián)股東俞傳芬先生（兼任該公司董事）持股19,500股，占公司總股本數(shù)的0.0010%，對該項議案進行了回避表決。

表決結(jié)果：同意1,028,526,759股，占出席會議所有非關(guān)聯(lián)股東所持股份的99.9632％；反對270,400股，占出席會議所有非關(guān)聯(lián)股東所持股份的0.0263％；棄權(quán)108,400股（其中，因未投票默認棄權(quán)14,400股），占出席會議所有非關(guān)聯(lián)股東所持股份的0.0105％。

其中出席會議的中小股東表決情況：同意270,741,401股，占出席會議的所有非關(guān)聯(lián)中小股東所持股份的99.8603％；反對270,400股，占出席會議的所有非關(guān)聯(lián)中小股東所持股份的0.0997％；棄權(quán)108,400股（其中，因未投票默認棄權(quán)14,400股），占出席會議的所有非關(guān)聯(lián)中小股東所持股份的0.0400％。

9.5. 關(guān)于公司調(diào)整2022年度日常關(guān)聯(lián)交易額度的議案（向地偉達（上海）工程技術(shù)有限公司采購商品和接受勞務(wù)增加265千元，向地偉達（上海）工程技術(shù)有限公司銷售商品和提供勞務(wù)增加10,619千元）。

本子議案涉及關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)股東回避表決。

表決結(jié)果：同意1,028,546,259股，占出席會議所有非關(guān)聯(lián)股東所持股份的99.9632％；反對270,400股，占出席會議所有非關(guān)聯(lián)股東所持股份的0.0263％；棄權(quán)108,400股（其中，因未投票默認棄權(quán)14,400股），占出席會議所有非關(guān)聯(lián)股東所持股份的0.0105％。

其中出席會議的中小股東表決情況：同意270,741,401股，占出席會議的所有非關(guān)聯(lián)中小股東所持股份的99.8603％；反對270,400股，占出席會議的所有非關(guān)聯(lián)中小股東所持股份的0.0997％；棄權(quán)108,400股（其中，因未投票默認棄權(quán)14,400股），占出席會議的非關(guān)聯(lián)中小股東所持股份的0.0400％。

9.6. 關(guān)于公司調(diào)整2022年度日常關(guān)聯(lián)交易額度的議案（向香港歐維姆工程有限公司銷售商品和提供勞務(wù)增加1,770千元）。

本子議案涉及關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)股東回避表決。

表決結(jié)果：同意1,028,635,059股，占出席會議所有非關(guān)聯(lián)股東所持股份的99.9718％；反對181,600股，占出席會議所有非關(guān)聯(lián)股東所持股份的0.0176％；棄權(quán)108,400股（其中，因未投票默認棄權(quán)14,400股），占出席會議所有非關(guān)聯(lián)股東所持股份的0.0105％。

其中出席會議的中小股東表決情況：同意270,830,201股，占出席會議的所有非關(guān)聯(lián)中小股東所持股份的99.8930％；反對181,600股，占出席會議的所有非關(guān)聯(lián)中小股東所持股份的0.0670％；棄權(quán)108,400股（其中，因未投票默認棄權(quán)14,400股），占出席會議的所有非關(guān)聯(lián)中小股東所持股份的0.0400％。

10. 審議通過了《關(guān)于公司2022年度對下屬公司提供擔保的議案》

表決結(jié)果：同意1,027,031,431股，占出席會議所有股東所持股份的99.8160％；反對1,799,628股，占出席會議所有股東所持股份的0.1749％；棄權(quán)94,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0091％。

其中出席會議的中小股東表決情況：同意269,226,573股，占出席會議的中小股東所持股份的99.3016％；反對1,799,628股，占出席會議的中小股東所持股份的0.6638％；棄權(quán)94,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0347％。

11. 審議通過了《關(guān)于公司2022年度營銷業(yè)務(wù)擔保授信的議案》

表決結(jié)果：同意1,027,031,531股，占出席會議所有股東所持股份的99.8160％；反對1,799,528股，占出席會議所有股東所持股份的0.1749％；棄權(quán)94,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0091％。

其中出席會議的中小股東表決情況：同意269,226,673股，占出席會議的中小股東所持股份的99.3016％；反對1,799,528股，占出席會議的中小股東所持股份的0.6637％；棄權(quán)94,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0347％。

12. 審議通過了《關(guān)于公司符合公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券條件的議案》

表決結(jié)果：同意1,028,605,559股，占出席會議所有股東所持股份的99.9689％；反對225,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0219％；棄權(quán)94,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0091％。

其中出席會議的中小股東表決情況：同意270,800,701股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8822％；反對225,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0832％；棄權(quán)94,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0347％。

本議案為特別決議事項，已獲得出席會議的股東及股東代理人所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的2/3以上通過。

13. 逐項審議通過了《關(guān)于公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券方案的議案》

13.1. 本次發(fā)行證券的種類

表決結(jié)果：同意1,028,605,559股，占出席會議所有股東所持股份的99.9689％；反對225,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0219％；棄權(quán)94,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0091％。

其中出席會議的中小股東表決情況：同意270,800,701股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8822％；反對225,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0832％；棄權(quán)94,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0347％。

本議案為特別決議事項，已獲得出席會議的股東及股東代理人所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的2/3以上通過。

13.2. 發(fā)行規(guī)模

表決結(jié)果：同意1,028,605,559股，占出席會議所有股東所持股份的99.9689％；反對225,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0219％；棄權(quán)94,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0091％。

其中出席會議的中小股東表決情況：同意270,800,701股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8822％；反對225,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0832％；棄權(quán)94,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0347％。

本議案為特別決議事項，已獲得出席會議的股東及股東代理人所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的2/3以上通過。

13.3. 票面金額和發(fā)行價格

表決結(jié)果：同意1,028,605,559股，占出席會議所有股東所持股份的99.9689％；反對225,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0219％；棄權(quán)94,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0091％。

其中出席會議的中小股東表決情況：同意270,800,701股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8822％；反對225,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0832％；棄權(quán)94,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0347％。

本議案為特別決議事項，已獲得出席會議的股東及股東代理人所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的2/3以上通過。

13.4. 債券期限

表決結(jié)果：同意1,028,605,559股，占出席會議所有股東所持股份的99.9689％；反對225,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0219％；棄權(quán)94,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0091％。

其中出席會議的中小股東表決情況：同意270,800,701股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8822％；反對225,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0832％；棄權(quán)94,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0347％。

本議案為特別決議事項，已獲得出席會議的股東及股東代理人所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的2/3以上通過。

13.5. 債券利率

表決結(jié)果：同意1,028,605,559股，占出席會議所有股東所持股份的99.9689％；反對225,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0219％；棄權(quán)94,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0091％。

其中出席會議的中小股東表決情況：同意270,800,701股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8822％；反對225,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0832％；棄權(quán)94,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0347％。

本議案為特別決議事項，已獲得出席會議的股東及股東代理人所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的2/3以上通過。

13.6. 還本付息的期限和方式

表決結(jié)果：同意1,028,605,559股，占出席會議所有股東所持股份的99.9689％；反對225,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0219％；棄權(quán)94,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0091％。

其中出席會議的中小股東表決情況：同意270,800,701股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8822％；反對225,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0832％；棄權(quán)94,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0347％。

本議案為特別決議事項，已獲得出席會議的股東及股東代理人所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的2/3以上通過。

13.7. 轉(zhuǎn)股期限

表決結(jié)果：同意1,028,605,559股，占出席會議所有股東所持股份的99.9689％；反對225,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0219％；棄權(quán)94,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0091％。

其中出席會議的中小股東表決情況：同意270,800,701股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8822％；反對225,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0832％；棄權(quán)94,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0347％。

本議案為特別決議事項，已獲得出席會議的股東及股東代理人所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的2/3以上通過。

13.8. 轉(zhuǎn)股價格的確定及其調(diào)整

表決結(jié)果：同意1,028,605,559股，占出席會議所有股東所持股份的99.9689％；反對225,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0219％；棄權(quán)94,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0091％。

其中出席會議的中小股東表決情況：同意270,800,701股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8822％；反對225,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0832％；棄權(quán)94,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0347％。

本議案為特別決議事項，已獲得出席會議的股東及股東代理人所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的2/3以上通過。

13.9. 轉(zhuǎn)股價格向下修正條款

表決結(jié)果：同意1,028,605,559股，占出席會議所有股東所持股份的99.9689％；反對225,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0219％；棄權(quán)94,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0091％。

其中出席會議的中小股東表決情況：同意270,800,701股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8822％；反對225,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0832％；棄權(quán)94,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0347％。

本議案為特別決議事項，已獲得出席會議的股東及股東代理人所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的2/3以上通過。

13.10. 轉(zhuǎn)股股數(shù)的確定方式及轉(zhuǎn)股時不足一股金額的處理方法

表決結(jié)果：同意1,028,605,559股，占出席會議所有股東所持股份的99.9689％；反對225,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0219％；棄權(quán)94,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0091％。

其中出席會議的中小股東表決情況：同意270,800,701股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8822％；反對225,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0832％；棄權(quán)94,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0347％。

本議案為特別決議事項，已獲得出席會議的股東及股東代理人所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的2/3以上通過。

13.11. 贖回條款

表決結(jié)果：同意1,028,605,559股，占出席會議所有股東所持股份的99.9689％；反對225,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0219％；棄權(quán)94,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0091％。

其中出席會議的中小股東表決情況：同意270,800,701股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8822％；反對225,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0832％；棄權(quán)94,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0347％。

本議案為特別決議事項，已獲得出席會議的股東及股東代理人所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的2/3以上通過。

13.12. 回售條款

表決結(jié)果：同意1,028,605,559股，占出席會議所有股東所持股份的99.9689％；反對225,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0219％；棄權(quán)94,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0091％。

其中出席會議的中小股東表決情況：同意270,800,701股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8822％；反對225,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0832％；棄權(quán)94,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0347％。

本議案為特別決議事項，已獲得出席會議的股東及股東代理人所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的2/3以上通過。

13.13. 轉(zhuǎn)股年度有關(guān)股利的歸屬

表決結(jié)果：同意1,028,605,559股，占出席會議所有股東所持股份的99.9689％；反對225,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0219％；棄權(quán)94,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0091％。

其中出席會議的中小股東表決情況：同意270,800,701股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8822％；反對225,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0832％；棄權(quán)94,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0347％。

本議案為特別決議事項，已獲得出席會議的股東及股東代理人所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的2/3以上通過。

13.14. 發(fā)行方式及發(fā)行對象

表決結(jié)果：同意1,028,605,559股，占出席會議所有股東所持股份的99.9689％；反對225,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0219％；棄權(quán)94,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0091％。

其中出席會議的中小股東表決情況：同意270,800,701股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8822％；反對225,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0832％；棄權(quán)94,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0347％。

本議案為特別決議事項，已獲得出席會議的股東及股東代理人所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的2/3以上通過。

13.15. 向原股東配售的安排

表決結(jié)果：同意1,028,605,559股，占出席會議所有股東所持股份的99.9689％；反對225,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0219％；棄權(quán)94,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0091％。

其中出席會議的中小股東表決情況：同意270,800,701股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8822％；反對225,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0832％；棄權(quán)94,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0347％。

本議案為特別決議事項，已獲得出席會議的股東及股東代理人所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的2/3以上通過。

13.16. 債券持有人及債券持有人會議有關(guān)條款

表決結(jié)果：同意1,028,605,559股，占出席會議所有股東所持股份的99.9689％；反對225,500股，占出席會議所有股東所持股份的0.0219％；棄權(quán)94,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0091％。

其中出席會議的中小股東表決情況：同意270,800,701股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8822％；反對225,500股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0832％；棄權(quán)94,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0347％。

本議案為特別決議事項，已獲得出席會議的股東及股東代理人所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的2/3以上通過。

13.17. 本次募集資金用途

表決結(jié)果：同意1,028,605,559股，占出席會議所有股東所持股份的99.9689％；反對211,100股，占出席會議所有股東所持股份的0.0205％；棄權(quán)108,400股（其中，因未投票默認棄權(quán)14,400股），占出席會議所有股東所持股份的0.0105％。

其中出席會議的中小股東表決情況：同意270,800,701股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8822％；反對211,100股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0779％；棄權(quán)108,400股（其中，因未投票默認棄權(quán)14,400股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0400％。

本議案為特別決議事項，已獲得出席會議的股東及股東代理人所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的2/3以上通過。

13.18. 募集資金管理及存放

表決結(jié)果：同意1,028,605,559股，占出席會議所有股東所持股份的99.9689％；反對211,100股，占出席會議所有股東所持股份的0.0205％；棄權(quán)108,400股（其中，因未投票默認棄權(quán)14,400股），占出席會議所有股東所持股份的0.0105％。

其中出席會議的中小股東表決情況：同意270,800,701股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8822％；反對211,100股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0779％；棄權(quán)108,400股（其中，因未投票默認棄權(quán)14,400股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0400％。

本議案為特別決議事項，已獲得出席會議的股東及股東代理人所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的2/3以上通過。

13.19. 擔保事項

表決結(jié)果：同意1,028,605,559股，占出席會議所有股東所持股份的99.9689％；反對211,100股，占出席會議所有股東所持股份的0.0205％；棄權(quán)108,400股（其中，因未投票默認棄權(quán)14,400股），占出席會議所有股東所持股份的0.0105％。

其中出席會議的中小股東表決情況：同意270,800,701股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8822％；反對211,100股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0779％；棄權(quán)108,400股（其中，因未投票默認棄權(quán)14,400股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0400％。

本議案為特別決議事項，已獲得出席會議的股東及股東代理人所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的2/3以上通過。

13.20. 本次發(fā)行方案的有效期

表決結(jié)果：同意1,028,605,559股，占出席會議所有股東所持股份的99.9689％；反對211,100股，占出席會議所有股東所持股份的0.0205％；棄權(quán)108,400股（其中，因未投票默認棄權(quán)14,400股），占出席會議所有股東所持股份的0.0105％。

其中出席會議的中小股東表決情況：同意270,800,701股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8822％；反對211,100股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0779％；棄權(quán)108,400股（其中，因未投票默認棄權(quán)14,400股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0400％。

本議案為特別決議事項，已獲得出席會議的股東及股東代理人所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的2/3以上通過。

14. 審議通過了《關(guān)于公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券預(yù)案的議案》

表決結(jié)果：同意1,028,605,559股，占出席會議所有股東所持股份的99.9689％；反對211,100股，占出席會議所有股東所持股份的0.0205％；棄權(quán)108,400股（其中，因未投票默認棄權(quán)14,400股），占出席會議所有股東所持股份的0.0105％。

其中出席會議的中小股東表決情況：同意270,800,701股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8822％；反對211,100股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0779％；棄權(quán)108,400股（其中，因未投票默認棄權(quán)14,400股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0400％。

本議案為特別決議事項，已獲得出席會議的股東及股東代理人所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的2/3以上通過。

15. 審議通過了《關(guān)于公司本次公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金運用的可行性分析報告的議案》

表決結(jié)果：同意1,028,605,559股，占出席會議所有股東所持股份的99.9689％；反對211,100股，占出席會議所有股東所持股份的0.0205％；棄權(quán)108,400股（其中，因未投票默認棄權(quán)14,400股），占出席會議所有股東所持股份的0.0105％。

其中出席會議的中小股東表決情況：同意270,800,701股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8822％；反對211,100股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0779％；棄權(quán)108,400股（其中，因未投票默認棄權(quán)14,400股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0400％。

本議案為特別決議事項，已獲得出席會議的股東及股東代理人所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的2/3以上通過。

16. 審議通過了《關(guān)于公司前次募集資金使用情況報告的議案》

表決結(jié)果：同意1,028,605,659股，占出席會議所有股東所持股份的99.9690％；反對211,000股，占出席會議所有股東所持股份的0.0205％；棄權(quán)108,400股（其中，因未投票默認棄權(quán)14,400股），占出席會議所有股東所持股份的0.0105％。

其中出席會議的中小股東表決情況：同意270,800,801股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8822％；反對211,000股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0778％；棄權(quán)108,400股（其中，因未投票默認棄權(quán)14,400股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0400％。

本議案為特別決議事項，已獲得出席會議的股東及股東代理人所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的2/3以上通過。

17. 審議通過了《關(guān)于公司制訂〈柳工可轉(zhuǎn)換公司債券之債券持有人會議規(guī)則〉的議案》

表決結(jié)果：同意1,028,605,559股，占出席會議所有股東所持股份的99.9689％；反對211,100股，占出席會議所有股東所持股份的0.0205％；棄權(quán)108,400股（其中，因未投票默認棄權(quán)14,400股），占出席會議所有股東所持股份的0.0105％。

其中出席會議的中小股東表決情況：同意270,800,701股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8822％；反對211,100股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0779％；棄權(quán)108,400股（其中，因未投票默認棄權(quán)14,400股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0400％。

本議案為特別決議事項，已獲得出席會議的股東及股東代理人所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的2/3以上通過。

18. 審議通過了《關(guān)于公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券攤薄即期回報的填補措施及相關(guān)主體承諾的議案》

表決結(jié)果：同意1,028,605,659股，占出席會議所有股東所持股份的99.9690％；反對211,000股，占出席會議所有股東所持股份的0.0205％；棄權(quán)108,400股（其中，因未投票默認棄權(quán)14,400股），占出席會議所有股東所持股份的0.0105％。

其中出席會議的中小股東表決情況：同意270,800,801股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8822％；反對211,000股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0778％；棄權(quán)108,400股（其中，因未投票默認棄權(quán)14,400股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0400％。

本議案為特別決議事項，已獲得出席會議的股東及股東代理人所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的2/3以上通過。

19. 審議通過了《關(guān)于公司制訂〈柳工未來三年（2022-2024年）股東回報規(guī)劃〉的議案》

表決結(jié)果：同意1,028,605,559股，占出席會議所有股東所持股份的99.9689％；反對211,100股，占出席會議所有股東所持股份的0.0205％；棄權(quán)108,400股（其中，因未投票默認棄權(quán)14,400股），占出席會議所有股東所持股份的0.0105％。

同意270,800,701股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8822％；反對211,100股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0779％；棄權(quán)108,400股（其中，因未投票默認棄權(quán)14,400股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0400％。

本議案為特別決議事項，已獲得出席會議的股東及股東代理人所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的2/3以上通過。

20. 審議通過了《關(guān)于公司修訂〈柳工募集資金管理辦法〉的議案》

表決結(jié)果：同意1,018,607,487股，占出席會議所有股東所持股份的98.9972％；反對10,209,172股，占出席會議所有股東所持股份的0.9922％；棄權(quán)108,400股（其中，因未投票默認棄權(quán)14,400股），占出席會議所有股東所持股份的0.0105％。

其中出席會議的中小股東表決情況：同意260,802,629股，占出席會議的中小股東所持股份的96.1945％；反對10,209,172股，占出席會議的中小股東所持股份的3.7656％；棄權(quán)108,400股（其中，因未投票默認棄權(quán)14,400股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0400％。

本議案為特別決議事項，已獲得出席會議的股東及股東代理人所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的2/3以上通過。

21. 審議通過了《關(guān)于公司提請股東大會授權(quán)董事會、董事長或董事長授權(quán)人士全權(quán)辦理本次公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券相關(guān)事宜的議案》

表決結(jié)果：同意1,028,605,559股，占出席會議所有股東所持股份的99.9689％；反對211,100股，占出席會議所有股東所持股份的0.0205％；棄權(quán)108,400股（其中，因未投票默認棄權(quán)14,400股），占出席會議所有股東所持股份的0.0105％。

同意270,800,701股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8822％；反對211,100股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0779％；棄權(quán)108,400股（其中，因未投票默認棄權(quán)14,400股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0400％。

本議案為特別決議事項，已獲得出席會議的股東及股東代理人所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的2/3以上通過。

四、律師出具的法律意見

北京市天元（深圳）律師事務(wù)所吳娉婷女士、林皓然先生出具的結(jié)論性意見：公司本次股東大會的召集、召開程序符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、《上市公司股東大會規(guī)則（2022修訂）》和《公司章程》的規(guī)定；出席本次股東大會現(xiàn)場會議的人員資格及召集人資格合法有效；本次股東大會的表決程序、表決結(jié)果合法有效。

五、備查文件

1. 經(jīng)與會董事和記錄人簽字確認并加蓋董事會印章的股東大會決議；

2. 法律意見書；

3. 深交所要求的其他文件。

特此公告。

廣西柳工機械股份有限公司

董事會

2022年5月19日

關(guān)鍵詞： 廣西柳工機械股份有限公司 2021年度股東大會決議公告